ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 18 января 2008 г. N 8-Т
О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 1.3 СТАТЬИ 7
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), заключающиеся, в частности, в установлении требований к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц (пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).
Банк России информирует, что Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) издано информационное сообщение, размещенное на сайте Росфинмониторинга в Интернете (www.kfm.ru/news_29122007_302.html) по вопросу определения "иностранных публичных должностных лиц".
Кроме того, Банк России сообщает, что определения "публичных должностных лиц" содержатся также в документах, изданных международными организациями (приложение к настоящему Письму).
Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение
к Письму Банка России
от 18.01.2008 N 8-Т
┌─────────────────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │ Организация │ Документ │ Определение │ Адрес сайта │ ├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Группа разработки│Сорок рекомендаций │"Публичные должностные лица" определяются│www.fatf-gafi.org │ │финансовых мер │ФАТФ (Глоссарий; │как лица, на которых возложены (или были │ │ │борьбы с │Пояснительные │ранее возложены) важные государственные │ │ │отмыванием денег │примечания к │функции в иностранном государстве, │ │ │(ФАТФ) │Рекомендации N 6) │например, главы государств или │ │ │ │ │правительств, ведущие политики, высшие │ │ │ │ │правительственные чиновники, должностные │ │ │ │ │лица судебных органов, высшие военные │ │ │ │ │чиновники, руководители государственных │ │ │ │ │корпораций, высшие должностные лица │ │ │ │ │политических партий. При этом деловые │ │ │ │ │отношения с членами семьи и ближайшим │ │ │ │ │окружением несут аналогичные │ │ │ │ │репутационные риски. Служащие среднего и │ │ │ │ │низшего уровня не охватываются понятием │ │ │ │ │"публичных должностных лиц" │ │ ├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Вольфсбергская │Вольфсбергские │Определение "публичных должностных лиц" │www.wolfsberg-principles.com│ │группа (The │принципы, октябрь │используется в отношении лиц, занимавших │ │ │Wolfsberg Group) │2000 г. (в редакции│или занимающих должности, связанные с │ │ │объединяет │от мая 2002 г.). │общественным доверием: главы государства,│ │ │следующие │Разъяснения │правительства и кабинета министров; │ │ │крупнейшие │Вольфсбергской │правительственные чиновники; высшие │ │ │международные │группы по вопросу │партийные чиновники; политики; │ │ │финансовые │определения │руководители государственных предприятий;│ │ │институты: ABN │"публичных │влиятельные функционеры в │ │ │AMRO, Banco │должностных лиц" │национализированных областях │ │ │Santander Central│ │промышленности; высшие судьи; влиятельные│ │ │Hispano, Bank of │ │чиновники и военные чиновники, а также │ │ │Tokyo - │ │лица с аналогичными функциями в │ │ │Mitsubishi UFJ, │ │международных и внутренних │ │ │Barclays, │ │государственных организациях. В эту │ │ │Citigroup, Credit│ │категорию также включаются: члены │ │ │Suisse, Deutsche │ │правящих королевских семей, главы или │ │ │Bank, Goldman │ │влиятельные представители религиозных │ │ │Sachs, HSBC, J.P.│ │организаций (если их функции связаны с │ │ │Morgan Chase, │ │политическими, судебными, военными или │ │ │Societe Generale,│ │административными обязанностями). │ │ │UBS) │ │Вольфсбергская группа распространяет │ │ │ │ │определение "публичных должностных лиц" │ │ │ │ │не только на родственников, но и на │ │ │ │ │ближайшее окружение. │ │ │ │ │В категорию родственников входят: близкие│ │ │ │ │члены семьи, такие как супруги, дети, │ │ │ │ │родители и братья и кровные родственники,│ │ │ │ │а также ставшие близкими в результате │ │ │ │ │брака (например, сводные братья). Под │ │ │ │ │ближайшим окружением понимается: партнеры│ │ │ │ │по бизнесу и личные │ │ │ │ │советники/консультанты, а также лица, │ │ │ │ │которые получают значительную │ │ │ │ │материальную выгоду ввиду отношений с │ │ │ │ │таким лицом. │ │ │ │ │К "публичным должностным лицам" относятся│ │ │ │ │лица, занимающие высокопоставленные │ │ │ │ │должности в настоящем времени и в течение│ │ │ │ │1 года после отставки. │ │ │ │ │При установлении статуса лица как │ │ │ │ │"публичного должностного лица" необходимо│ │ │ │ │учитывать факторы, касающиеся │ │ │ │ │политической и общественной ситуации в │ │ │ │ │стране │ │ ├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Европейский союз │Директива │"Публичное должностное лицо" определяется│http://eur-lex.europa.eu │ │ │Европейского │как физическое лицо, наделенное │ │ │ │Парламента и Совета│значительными публичными функциями, члены│ │ │ │N 2005/60/ЕС от 26 │его семьи либо лица, о которых известно, │ │ │ │октября 2005 г. "О │что они тесно связаны с ним. Уделять │ │ │ │предотвращении │внимание необходимо как бывшим, так и │ │ │ │использования │действующим влиятельным политическим │ │ │ │финансовой системы │лицам, особенно из стран с │ │ │ │в целях отмывания │распространенной коррупцией │ │ │ │денег и │ │ │ │ │финансирования │ │ │ │ │терроризма" │ │ │ │ │(Директива │ │ │ │ │2005/60/ЕС): Статья│ │ │ │ │3 (8) │ │ │ ├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │Директива Комиссии │С целью применения статьи 3 (8) Директивы│http://eur-lex.europa.eu │ │ │Европейских │2005/60/ЕС под "публичными должностными │ │ │ │Сообществ │лицами" понимаются: │ │ │ │N 2006/70/ЕС от 1 │- физические лица, которые занимают │ │ │ │августа 2006 г. "О │ видные публичные должности: главы │ │ │ │мерах по применению│ государств и правительств; министры, их│ │ │ │мер Директивы │ заместители и помощники; члены │ │ │ │2005/60/ЕС │ Парламента; члены Верховных судов, │ │ │ │Европейского │ конституционных судов и других высших │ │ │ │Парламента и Совета│ судебных органов, на решение которых не│ │ │ │в отношении │ подается апелляция; члены коллегий │ │ │ │определения │ аудиторов и члены советов директоров │ │ │ │"публичного │ центральных банков; послы; высшие │ │ │ │должностного лица" │ военные чиновники; члены │ │ │ │и технических │ административных, управленческих и │ │ │ │критериев для │ надзорных подразделений государственных│ │ │ │проведения процедур│ предприятий; │ │ │ │тщательной проверки│- члены их семей: законные супруги; лица,│ │ │ │клиентов": Статья 2│ которые считаются супругами по │ │ │ │ │ национальному праву государства │ │ │ │ │ (гражданские браки); дети и супруги │ │ │ │ │ детей; либо лица, которые считаются │ │ │ │ │ супругами детей по национальному праву │ │ │ │ │ государства; родители; │ │ │ │ │- лица, о которых известно, что они │ │ │ │ │ связаны с "публичными должностными │ │ │ │ │ лицами": лица, которые совместно с │ │ │ │ │ публичным должностным лицом владеют │ │ │ │ │ юридическим лицом или ведут иной │ │ │ │ │ бизнес; либо имеют иные тесные деловые │ │ │ │ │ отношения; а также юридические лица, │ │ │ │ │ принадлежащие близким деловым партнерам│ │ │ │ │ публичного должностного лица или │ │ │ │ │ созданные к выгоде публичного │ │ │ │ │ должностного лица. │ │ │ │ │При отнесении клиентов к "публичным │ │ │ │ │должностным лицам" необходимо учитывать │ │ │ │ │социальные, политические и экономические │ │ │ │ │различия между странами. │ │ │ │ │Статус "публичного должностного лица" в │ │ │ │ │отношении физического лица сохраняется в │ │ │ │ │течение года после его отставки │ │ └─────────────────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘