ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 17 марта 2011 г. N 11-ВМ-04/5963
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ СООБЩЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
Согласно информации, поступающей из Росфинмониторинга, значительная часть сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - сообщение), направляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в Росфинмониторинг с нарушением Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция).
В связи с изложенным обращаем внимание на необходимость повышения качества сообщений об операциях, направляемых в Росфинмониторинг, и недопустимость представления в Росфинмониторинг сообщений об операциях с нарушением положений Инструкции.
За непредставление или представление сообщения с нарушением установленного законодательством Российской Федерации срока, в том числе в результате его непринятия Росфинмониторингом в связи с нарушением положений Инструкции, законодательством Российской Федерации предусмотрена административная ответственность.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ